Торговый комплаенс для импортёра
Практическое руководство по выстраиванию комплаенс-системы для компании, ввозящей товары в Россию: ПОД/ФТ, KYC поставщиков, санкционный скрининг, параллельный импорт и запрещённые товары.
Только для ознакомления. Не является юридической консультацией.
ПОД/ФТ и AML
OFAC / SDN скрининг
Параллельный импорт ПП №506
Запрещённые товары
Самооценка уровня комплаенса
Оцените текущее состояние комплаенс-процессов вашей компании по 5 ключевым направлениям. Для каждого вопроса выберите: «Да» — процедура внедрена, «Частично» — частично, «Нет» — отсутствует.
Отвечено: 0 / 15
ПОД/ФТ (антиотмывание)
Разработана ли внутренняя политика ПОД/ФТ?
Назначен ли ответственный специалист по комплаенсу?
Проводится ли обучение сотрудников по ПОД/ФТ не реже 1 раза в год?
KYC (Знай своего поставщика)
Проверяете ли вы учредительные документы всех новых поставщиков?
Устанавливаете ли вы бенефициарных владельцев контрагентов?
Обновляете ли вы KYC-досье поставщиков не реже 1 раза в 2 года?
Санкционный скрининг
Проверяете ли вы контрагентов по списку SDN (OFAC) перед сделкой?
Используете ли вы автоматизированный инструмент скрининга (не ручной поиск)?
Проверяете ли вы санкционные списки ООН и ЕС дополнительно к SDN?
Сертификаты конечного пользователя
Запрашиваете ли вы EUC (end-user certificate) при импорте товаров двойного назначения?
Храните ли вы EUC и сопроводительную документацию не менее 5 лет?
Проверяете ли вы ECCN-коды ввозимых товаров?
Программа комплаенса
Есть ли формализованная программа торгового комплаенса с документацией?
Проводится ли внутренний аудит комплаенс-процедур не реже 1 раза в год?
Предусмотрен ли канал анонимных сообщений о нарушениях (whistleblowing)?
Параллельный импорт: режим после 2022 года
Постановление Правительства РФ №506 от 29 марта 2022 года легализовало параллельный импорт для широкого перечня товаров. Принцип международного исчерпания прав позволяет ввозить оригинальные товары без согласия правообладателя.
Что разрешено
Ввоз оригинальных товаров без согласия правообладателя
Покупка у дистрибьюторов в третьих странах (ОАЭ, Турция, Казахстан)
Прямой импорт, минуя официальных дилеров
Реализация на территории РФ без ограничений
Применяется принцип международного исчерпания прав (ст. 1487 ГК РФ)
Категории товаров
Электроника и бытовая техника (телефоны, ноутбуки, оргтехника)
Автозапчасти и автомобильное оборудование
Медицинские изделия и оборудование
Промышленное оборудование и станки
Одежда и обувь известных брендов
Стройматериалы и инструменты
Косметика и товары личной гигиены
Документация
ДТ (декларация на товары) с кодом ТН ВЭД
Инвойс от иностранного продавца
Упаковочный лист (packing list)
Договор купли-продажи или контракт
Сертификат происхождения (при необходимости)
Разрешительные документы для регулируемых товаров
Документы об оплате (swift, выписка)
Важно: параллельный импорт ≠ контрафакт
Параллельный импорт разрешён только для оригинальных товаров с подлинными знаками правообладателя. Контрафактная продукция по-прежнему запрещена и преследуется по ст. 14.10 КоАП и ст. 180 УК РФ.
Запрещённые к ввозу товары
Восемь категорий товаров, запрещённых или существенно ограниченных к импорту в Россию. Нарушение влечёт административную и уголовную ответственность.
| Категория | Примеры | Правовое основание |
|---|---|---|
| Наркотические вещества и прекурсоры | Психотропные вещества, наркотики, прекурсоры (ацетон, толуол — ограниченно) | ФЗ №3-ФЗ «О наркотических средствах» |
| Оружие и боеприпасы | Огнестрельное оружие, патроны, взрывчатка, военная техника | ФЗ №150-ФЗ «Об оружии», Постановление №415 |
| Товары с нарушением ИС (контрафакт) | Поддельная продукция известных брендов, пиратский контент | ГК РФ ч. IV, ТК ЕАЭС ст. 384–386 |
| Опасные химические вещества | Химическое оружие, прекурсоры хим. оружия, высокотоксичные вещества | КХО, Постановление №1085 |
| Санкционные товары (контрсанкции РФ) | Продовольствие из ЕС/США/Австралии, отдельные виды сельхозпродукции | Указ Президента №560 от 06.08.2014 |
| Объекты СИТЕС (флора и фауна) | Слоновая кость, дериваты редких животных, редкие породы дерева | Конвенция СИТЕС, ФЗ №52-ФЗ «О животном мире» |
| Алкоголь без лицензии | Любой алкоголь без лицензии на импорт от Росалкогольрегулирования | ФЗ №171-ФЗ «О государственном регулировании...» |
| Товары двойного назначения без разрешения | Высокоточное оборудование, криптография, БПЛА коммерческие — без лицензии ФСТЭК | №183-ФЗ «Об экспортном контроле», Постановление №1696 |
Помните: список обновляется
Перечни запрещённых и ограниченных товаров регулярно пересматриваются. Перед оформлением крупной партии проверяйте актуальную редакцию Единого таможенного тарифа ЕАЭС и решений ЕЭК на сайте ФТС.
Чеклист проверки поставщика
10 обязательных шагов due diligence перед заключением договора с новым иностранным контрагентом. Отмечайте выполненные пункты.
Выполнено: 0 / 10
Основы программы комплаенса
Четыре ключевых компонента, из которых строится любая эффективная программа торгового комплаенса — от малого бизнеса до крупного импортёра.
Политика
Основополагающий документ, определяющий принципы и обязательства компании в области торгового комплаенса.
Разработать Политику ПОД/ФТ и торгового комплаенса
Утвердить у руководителя организации
Включить политику в Устав и внутренние регламенты
Разместить в открытом доступе для сотрудников
Процедуры
Детальные инструкции для сотрудников по выполнению комплаенс-требований в каждодневной работе.
Разработать процедуру проверки контрагентов (KYC/KYS)
Создать регламент санкционного скрининга
Описать процесс обработки подозрительных транзакций
Установить пороги суммы для усиленной проверки
Обучение
Регулярное повышение осведомлённости сотрудников, работающих с поставщиками, платежами и таможенным оформлением.
Проводить вводный инструктаж для новых сотрудников
Организовывать ежегодные обучающие сессии по ПОД/ФТ
Фиксировать прохождение обучения в личных делах
Тестировать знания сотрудников после обучения
Аудит
Периодическая оценка эффективности программы комплаенса и соответствия действующим требованиям.
Проводить внутренний аудит комплаенс-программы ежегодно
Привлекать внешних консультантов раз в 2–3 года
Отслеживать изменения законодательства и санкционных списков
Документировать результаты аудита и план устранения замечаний
Справочные ресурсы
Официальные источники для проверки контрагентов, мониторинга санкционных списков и актуальных требований комплаенса.
Росфинмониторинг
Rosfinmonitoring
Федеральная служба финансового мониторинга РФ. Публикует перечни организаций и физических лиц для целей ПОД/ФТ, методические рекомендации для субъектов финансового мониторинга. Сайт: fedsfm.ru
ФТС России
Federal Customs Service
Федеральная таможенная служба. Ведёт реестр запрещённых товаров, классификаторы ТН ВЭД, публикует разъяснения по параллельному импорту и порядку декларирования. Сайт: customs.gov.ru
Минпромторг России
Ministry of Industry and Trade
Ведёт официальный перечень товаров для параллельного импорта (ПП №506). Выдаёт разъяснения по товарным категориям и лицензированию. Сайт: minpromtorg.gov.ru
OFAC (US Treasury)
Office of Foreign Assets Control
Ведёт список SDN (Specially Designated Nationals) и другие санкционные программы США. Бесплатный поиск по базе доступен через OFAC Sanctions List Search Tool. Сайт: sanctions.ofac.treas.gov
UN Sanctions
UN Security Council Sanctions
Консолидированный список Совета Безопасности ООН — санкции по отдельным странам и физическим лицам. Доступен в виде XML/PDF. Сайт: un.org/securitycouncil/sanctions
EU Sanctions (FSAP)
EU Financial Sanctions
Консолидированный список финансовых санкций ЕС. Инструмент FSAP (Financial Sanctions Applications & Public Register) Европейской комиссии позволяет проверять физических и юридических лиц. Сайт: eeas.europa.eu/topics/sanctions-policy
Нужна помощь с оформлением импорта?
Avalog рассчитает оптимальный маршрут и поможет с таможенным оформлением