Санкционные ограничения в ВЭД: базовая проверка
Практический справочник для участников внешнеэкономической деятельности: страновая матрица санкционных рисков, товары двойного назначения, пошаговый чеклист скрининга контрагентов и бесплатные ресурсы для самостоятельной проверки.
Важно: Материал носит справочный характер и не является юридической консультацией. Санкционное законодательство меняется быстро. По конкретным сделкам обращайтесь к квалифицированному юристу.
Матрица странового санкционного риска
Выберите страну поставщика или покупателя, чтобы узнать уровень санкционного риска, применимые режимы и требования к due diligence.
Выберите страну из списка выше для просмотра детальной информации.
Товары двойного назначения (Dual-Use)
Товары двойного назначения — продукция, технологии и программное обеспечение, которые могут применяться как в гражданских, так и в военных целях. Их экспорт регулируется специальными разрешениями.
Что такое товар двойного назначения?
Согласно Регламенту ЕС 2021/821 и правилам EAR США, к товарам двойного назначения относятся те, которые в гражданском применении используются промышленностью, а в военном — для создания оружия или военных систем. Примеры: высокоточные станки, электроника для навигации, шифровальное ПО, отдельные химикаты, авиакомпоненты.
Ключевой признак — наличие ECCN-кода (Export Control Classification Number) у товара, присвоенного производителем или органом контроля. Товары без ECCN-кода считаются EAR99 — с минимальными ограничениями, но санкционный скрининг по-прежнему необходим.
Ключевые категории контроля (EU/US)
Когда нужно разрешение на экспорт?
Товар имеет ECCN-код (не EAR99) и направляется в страну с ограничениями
Поставщик из ЕС и товар входит в EU Annex I (Регламент 2021/821)
Товар может иметь военное конечное использование (catch-all)
Покупатель включён в BIS Entity List или SDN List
Конечный пользователь неизвестен или вызывает подозрения
Более 25% стоимости товара составляют US-origin компоненты (de minimis)
Реэкспорт американских технологий через третью страну
Товар входит в список EU Annex VII санкционных пакетов против России
Чеклист проверки контрагента
9 шагов базового санкционного скрининга для участников ВЭД. Отмечайте выполненные пункты. Скрининг проводится до подписания контракта и перевода оплаты.
Базовый санкционный скрининг
0 / 9Где проверить: бесплатные ресурсы
Официальные базы данных для санкционного скрининга. Большинство инструментов доступны бесплатно для самостоятельной проверки.
| Список / ресурс | Организация | Описание | Доступ |
|---|---|---|---|
OFAC SDN ListОткрыть | Министерство финансов США (OFAC) | Основной американский санкционный список. Физлица, компании, суда, воздушные суда. Инструмент поиска: OFAC Sanctions List Search (SLS). | Бесплатно |
EU Consolidated Sanctions MapОткрыть | EEAS / Европейская служба внешних действий | Консолидированный список ЕС с фильтрами по стране, типу лица и мерам. Обновляется при каждом новом санкционном пакете. | Бесплатно |
UN SC Consolidated ListОткрыть | Комитет Совета Безопасности ООН | Лица и организации под мерами СБ ООН. Обязателен для проверки при работе с КНДР, ИГ/ИГИЛ, Аль-Каидой, Ираном и рядом других режимов. | Бесплатно |
UK OFSI Consolidated ListОткрыть | Казначейство Великобритании (OFSI) | Собственный британский список после Brexit. Актуален при работе с британскими контрагентами, банками или при транзите через Великобританию. | Бесплатно |
BIS Entity ListОткрыть | Bureau of Industry and Security, США | Компании и физлица с усиленными требованиями к экспортным лицензиям по EAR. Важен при импорте американских технологий. | Бесплатно |
World-Check / RefinitivОткрыть | LSEG (коммерческий) | Коммерческая база для AML/KYC с агрегацией сотен санкционных и медийных источников. Используется крупными банками и корпорациями. | Платный |
Частота обновления списков
SDN List OFAC обновляется нерегулярно, но может меняться несколько раз в неделю в периоды обострения геополитической ситуации. EU Consolidated List обновляется при каждом новом санкционном пакете (пакеты выходили примерно раз в 2–3 месяца в 2022–2024 гг.). Рекомендуется проверять актуальность данных непосредственно перед каждой крупной сделкой.
Отказ от ответственности
Данный инструмент носит исключительно справочный характер и не является юридической консультацией. Санкционное законодательство США, ЕС, ООН и Великобритании регулярно обновляется, и Avalog не гарантирует актуальность сведений на момент их использования.
Avalog не является юридической фирмой и не несёт ответственности за решения, принятые на основе материалов этой страницы. Для оценки рисков конкретных сделок, составления compliance-программ и получения лицензий обратитесь к квалифицированному юристу, специализирующемуся в области санкционного и экспортного контроля.
Нашли надёжного контрагента? Рассчитайте маршрут доставки.
Морские, ж/д и авто маршруты из Китая, ОАЭ и СНГ · мгновенный расчёт